人民網(wǎng)上海5月17日電 （記者王文娟）5月16日，上海市第一中級人民法院舉行證券期貨犯罪審判白皮書新聞發(fā)布會，發(fā)布4本審判白皮書，涉及內(nèi)線交易類、虛假陳述類、操縱市場類證券期貨犯罪以及涉證券期貨類非法經(jīng)營犯罪，向社會通報10年來該院依法審理的證券期貨犯罪案件情況，發(fā)布15件典型案例，并對其中反映出的證券期貨市場治理問題提出對策和建議。

白皮書顯示，2014年1月1日至2023年12月31日，上海市第一中級人民法院及轄區(qū)法院審結(jié)證券期貨犯罪案件209件，其中內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件22件，利用未公開信息交易犯罪41件，欺詐發(fā)行債券犯罪案件5件，出具證明文件重大失實犯罪案件2件，操縱證券市場罪案件14件，操縱期貨市場罪案件1件，非法經(jīng)營證券期貨犯罪案件124件。

從案件情況來看，該類犯罪主要存在三大特點：一是犯罪鏈條化特征十分明顯；二是犯罪手法不斷更新；三是犯罪技術(shù)性特征日益凸顯。案件反映的主要問題包括： 一是上市公司內(nèi)控機制不健全。如在操縱證券、期貨市場犯罪中，部分上市公司實控人與專業(yè)操盤團伙相勾結(jié)，主動策劃操縱自家公司股價。 二是中介機構(gòu)“看門人”職責失職缺位。如在證券虛假陳述犯罪中，部分中介機構(gòu)從業(yè)人員欠缺職業(yè)操守，出具與實際不符的審計報告或者虛假證明文件，利用專業(yè)優(yōu)勢為他人虛假陳述積極出謀劃策等。三是行刑銜接機制有待完善。以操縱證券期貨市場犯罪為例，從行政調(diào)查到刑事審判的時間普遍在三年以上，一定程度導致刑事懲治不夠及時。

針對上述問題，上海市第一中級人民法院提出如下對策建議：

一是進一步加強企業(yè)合規(guī)工作。堅持治罪與治理并重，敏銳發(fā)現(xiàn)企業(yè)治理漏洞，落實企業(yè)合規(guī)整改常態(tài)化機制，以個案合規(guī)帶動行業(yè)合規(guī)。二是進一步加大懲治處罰力度。全鏈條、全方位從嚴懲治證券期貨犯罪，嚴格把握緩刑適用條件，激活證券從業(yè)禁止制度，向市場釋放“零容忍”的明確信號。三是進一步暢通行刑銜接機制。與證券監(jiān)管部門加強合作，搭建多方協(xié)作平臺，實現(xiàn)信息共享、案情通報、案件移送功能一體化。

發(fā)布會顯示，上海市第一中級人民法院就證券期貨犯罪案件審判探索形成四大工作機制：專業(yè)審判團隊機制，著力提升審判專業(yè)化水平；適法統(tǒng)一機制，注重總結(jié)類案裁判規(guī)則，有力推進適法統(tǒng)一；協(xié)作共建機制，與行政監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會聯(lián)動聯(lián)建；拓展治理機制，依法能動履職，多措并舉護航資本市場健康發(fā)展。

十年來，上海市第一中級人民法院依法審結(jié)一批在全國有較大影響的新類型證券期貨犯罪案件，其中4件案件入選最高人民法院單獨或聯(lián)合發(fā)布的證券期貨典型案件。發(fā)布會還通報了15件典型案例整體情況，覆蓋當前證券期貨類犯罪主要類型。在典型案例的選擇上，注重案例的全局性，堅持刑事審判與服務(wù)保障中心大局相結(jié)合；注重案例的人民性，堅持打擊犯罪與加強投資者保護相結(jié)合；注重案例的開創(chuàng)性，堅持罪刑法定與裁判規(guī)則引領(lǐng)相結(jié)合。

分享讓更多人看到