各市場(chǎng)參與方：

為深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于疫情防控的決策部署和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作要求，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）就疫情防控特殊時(shí)期相關(guān)業(yè)務(wù)開展做出調(diào)整和銜接安排，優(yōu)化自律監(jiān)管與服務(wù)方式，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，激發(fā)市場(chǎng)主體活力，全力維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，落實(shí)落細(xì)支持疫情防控和保障市場(chǎng)運(yùn)行各項(xiàng)工作�，F(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷

1.確保科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進(jìn)。

疫情防控期間，正常受理發(fā)行人通過(guò)本所科創(chuàng)板審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請(qǐng)。通過(guò)視頻會(huì)議等方式，確保上市委審議會(huì)議按照既定程序正常推進(jìn)。

2.加強(qiáng)線上溝通咨詢保障。

項(xiàng)目申報(bào)及回復(fù)過(guò)程中，因受疫情影響無(wú)法現(xiàn)場(chǎng)預(yù)約溝通的，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)采取線上方式進(jìn)行溝通咨詢。本所將加強(qiáng)審核部門與發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)電話溝通、線上咨詢溝通的相關(guān)保障。

3.放寬申報(bào)等相關(guān)文件的簽署要求。

發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目申報(bào)、問(wèn)詢回復(fù)等相關(guān)文件時(shí)，確受疫情影響、無(wú)法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過(guò)提供簽字頁(yè)電子掃描文檔方式辦理。

4.適當(dāng)放寬審核問(wèn)詢回復(fù)時(shí)間。

發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)確受疫情影響，無(wú)法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)審核問(wèn)詢、完成盡職調(diào)查等工作的，可以向本所申請(qǐng)中止審核，以保證足夠的時(shí)間準(zhǔn)備審核問(wèn)詢相關(guān)問(wèn)題的核查回復(fù)。

5.提供“云上市”服務(wù)

。鼓勵(lì)發(fā)行人根據(jù)實(shí)際情況合理安排發(fā)行上市時(shí)間，本所提供免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)直播上市儀式服務(wù)，并支持發(fā)行人在疫情影響消除后，補(bǔ)辦現(xiàn)場(chǎng)上市儀式。

6.優(yōu)化網(wǎng)上網(wǎng)下路演方式。

鼓勵(lì)發(fā)行人通過(guò)上證路演中心開展免費(fèi)網(wǎng)上路演，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話方式等線上方式開展網(wǎng)下路演。

7.設(shè)立24小時(shí)發(fā)行承銷業(yè)務(wù)咨詢熱線。

疫情防控期間，為保障主承銷商日常業(yè)務(wù)操作和公告披露，本所設(shè)立發(fā)行承銷業(yè)務(wù)24小時(shí)咨詢熱線電話（021-68607509），發(fā)布發(fā)行承銷業(yè)務(wù)操作清單。

二、上市公司信息披露業(yè)務(wù)

8.延長(zhǎng)信息披露業(yè)務(wù)辦理時(shí)段。

疫情防控期間，上市公司事后公告披露時(shí)段延長(zhǎng)至晚上23:00。

9.支持上市公司做好定期報(bào)告披露工作。

上市公司受疫情影響預(yù)計(jì)難以在原預(yù)約日期披露2021年年度報(bào)告的，可以向本所申請(qǐng)辦理延期至2022年4月30日前披露。確受疫情影響，在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告或2022年第一季度報(bào)告有困難的，請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系本所公司監(jiān)管部門通報(bào)相關(guān)情況。

10.增加郵件、傳真等公告提交方式。

上市公司因疫情影響無(wú)法使用EKey通過(guò)日常業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交信息披露文件的，可以通過(guò)電子郵件或傳真方式提交。

11.放寬信息披露文件的報(bào)送形式要求。

文件信息披露因疫情影響無(wú)法及時(shí)提供實(shí)體簽章的，可以暫以電子簽章等代替，或者提交相關(guān)說(shuō)明。

12.支持線上召開股東大會(huì)。

上市公司可以結(jié)合自身實(shí)際情況，設(shè)置線上股東大會(huì)召開會(huì)場(chǎng)。律師因疫情影響確實(shí)無(wú)法現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)的，可以采取視頻等方式見證股東大會(huì)。

13.加強(qiáng)對(duì)線上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)的技術(shù)支持。

支持上市公司利用上證路演中心等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)召開線上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，與投資者加強(qiáng)交流，增進(jìn)投資者信心。本所推出路演與上證云SDK對(duì)接服務(wù)，投資者可以通過(guò)券商和信息商APP參與業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)。

14.設(shè)立24小時(shí)信息披露操作業(yè)務(wù)咨詢熱線。

疫情防控期間，為解決上市公司在信息披露操作業(yè)務(wù)中面臨的困難和問(wèn)題，本所設(shè)立信息披露操作業(yè)務(wù)24小時(shí)咨詢熱線電話（021-68601632）。

三、債券業(yè)務(wù)服務(wù)

15.建立發(fā)行服務(wù)綠色通道。

對(duì)受疫情影響嚴(yán)重的企業(yè)，債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還到期公司債券的，建立發(fā)行服務(wù)綠色通道，即報(bào)即審、特事特辦，切實(shí)做好疫情防控融資服務(wù)工作。

16.適當(dāng)延長(zhǎng)項(xiàng)目辦理時(shí)限。

疫情防控期間，暫緩計(jì)算公司債券、資產(chǎn)支持證券的反饋意見回復(fù)時(shí)限和中止時(shí)限。發(fā)行人確受疫情影響，不能及時(shí)更新財(cái)務(wù)報(bào)告的，可以向本所申請(qǐng)延長(zhǎng)有效期。

17.放寬文件簽章等報(bào)送要求。

因疫情原因無(wú)法獲得相關(guān)簽字、蓋章的，可先由主承銷商出具說(shuō)明，后續(xù)及時(shí)補(bǔ)充提交簽字、蓋章文件。

18.優(yōu)化現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理方式。

簿記建檔可根據(jù)疫情情況，僅安排簿記管理人作為現(xiàn)場(chǎng)參與人員。投資者可依據(jù)文件約定通過(guò)郵件、傳真等方式發(fā)送申購(gòu)訂單。

19.配合做好地方債發(fā)行工作。

按照財(cái)政部及疫情相對(duì)嚴(yán)重�。▍^(qū)、市）政府安排，積極配合做好地方政府一般債券、專項(xiàng)債券發(fā)行業(yè)務(wù)、技術(shù)支持和服務(wù)工作。

四、其他業(yè)務(wù)服務(wù)

20.確保市場(chǎng)交易通暢安全。

全力做好技術(shù)保障和優(yōu)化工作，持續(xù)降低訂單處理時(shí)延，改進(jìn)市場(chǎng)投資者體驗(yàn)。整合會(huì)員前端軟件，降低技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜程度和市場(chǎng)維護(hù)成本。統(tǒng)籌優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)測(cè)試排期，減輕市場(chǎng)機(jī)構(gòu)技術(shù)測(cè)試負(fù)擔(dān)。

21.全面啟動(dòng)線上咨詢培訓(xùn)服務(wù)。

針對(duì)各市場(chǎng)主體的實(shí)際需求，全面開展遠(yuǎn)程咨詢、在線培訓(xùn)和宣講等活動(dòng)。增加“浦江大講堂”線上公開課數(shù)量，豐富課程內(nèi)容。市場(chǎng)參與主體可直接進(jìn)入公開課專區(qū)進(jìn)行學(xué)習(xí)瀏覽，無(wú)需額外注冊(cè)。（浦江大講堂：https://pujiang.sse.com.cn/）

22.加大對(duì)疫情影響嚴(yán)重地區(qū)及企業(yè)的服務(wù)力度。

加強(qiáng)對(duì)接疫情影響較大地區(qū)及直接參與抗疫的領(lǐng)軍企業(yè)，及時(shí)了解困難及訴求，做實(shí)做細(xì)投融資相關(guān)服務(wù)工作。逐一了解疫情嚴(yán)重地區(qū)擬上市和上市企業(yè)的投融資需求，幫助企業(yè)在充分準(zhǔn)備的前提下，加速申報(bào)，實(shí)現(xiàn)即報(bào)即審即發(fā)。

23.支持會(huì)員采取措施確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)作。

加強(qiáng)與會(huì)員單位溝通，了解疫情對(duì)會(huì)員客戶交易管理工作的影響并及時(shí)協(xié)助解決。支持會(huì)員通過(guò)線上方式，開展客戶交易管理和監(jiān)管協(xié)同工作。會(huì)員單位因疫情防控導(dǎo)致監(jiān)管函件無(wú)法及時(shí)回復(fù)的，可向本所申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)間。

24.支持基金、期權(quán)做市商等有序開展業(yè)務(wù)

。支持基金、期權(quán)做市商積極實(shí)施流動(dòng)性服務(wù)和做市服務(wù)業(yè)務(wù)，維護(hù)正常交易秩序。對(duì)因疫情存在實(shí)際困難的基金、期權(quán)做市商履行報(bào)價(jià)義務(wù)，適當(dāng)予以調(diào)整相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

25.加強(qiáng)ETF基金管理人專項(xiàng)通道服務(wù)。

進(jìn)一步優(yōu)化ETF運(yùn)營(yíng)、信息披露專項(xiàng)通道服務(wù)，保障基金管理人日常業(yè)務(wù)操作和公告披露。

26.通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)方式辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

當(dāng)事人可先以電子郵件方式發(fā)送已有材料，并接收反饋材料補(bǔ)正意見，待全部電子版材料確認(rèn)齊全后，通知當(dāng)事人一次性寄送書面材料，降低市場(chǎng)成本。

27.靈活開展紀(jì)律處分、復(fù)核聽證工作

。確受疫情影響的市場(chǎng)主體在紀(jì)律處分和復(fù)核程序中，可以申請(qǐng)遠(yuǎn)程視頻聽證、延期聽證以及延長(zhǎng)證據(jù)材料提交時(shí)限。

28.暢通投資者訴求渠道。

投資者可通過(guò)服務(wù)熱線、微信公眾號(hào)、電子郵件等非現(xiàn)場(chǎng)方式向本所咨詢問(wèn)題、反映訴求。本所投資者服務(wù)熱線（400-8888-400）將保持7×24小時(shí)暢通。

29.加強(qiáng)投資者線上教育服務(wù)。

持續(xù)通過(guò)網(wǎng)站、微信等互聯(lián)網(wǎng)渠道開展投資者教育宣傳，滿足疫情防控期間投資者在線學(xué)習(xí)需求。支持會(huì)員、基金管理人、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)積極引導(dǎo)投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資理念，依法合規(guī)開展投資活動(dòng)。

30.做好國(guó)際投資者服務(wù)。

通過(guò)線上路演等形式，加強(qiáng)與各類境外機(jī)構(gòu)投資者的溝通和服務(wù)，及時(shí)回應(yīng)國(guó)際投資者關(guān)切問(wèn)題。疫情防控期間，為國(guó)際投資者調(diào)研上市公司提供便利化服務(wù)，開展國(guó)際投資者線上形式走進(jìn)滬市公司等系列活動(dòng)。

特此通知。

（來(lái)源：上交所發(fā)布 原標(biāo)題為《關(guān)于應(yīng)對(duì)疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進(jìn)一步保障市場(chǎng)運(yùn)行若干措施的通知》）

 

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