上海市科技成果評(píng)價(jià)研究院正在推進(jìn)《科技成果分類評(píng)價(jià)規(guī)范》等4個(gè)地方標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作。

國(guó)務(wù)院辦公廳近日印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），圍繞科技成果“評(píng)什么”“誰(shuí)來(lái)評(píng)”“怎么評(píng)”“怎么用”作出部署。今年5月，《意見(jiàn)》由中央全面深化改革委員會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)。上海市科技成果評(píng)價(jià)研究院副院長(zhǎng)池長(zhǎng)昀表示，《意見(jiàn)》針對(duì)長(zhǎng)期存在的科技成果評(píng)價(jià)問(wèn)題，合理劃分政府和市場(chǎng)在科技成果評(píng)價(jià)中的角色定位，科學(xué)確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開展多層次差別化評(píng)價(jià)，可謂切中時(shí)弊、意義重大。

作為市科委主管的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，上海市科技成果評(píng)價(jià)研究院正在推進(jìn)《科技成果分類評(píng)價(jià)規(guī)范》等4個(gè)地方標(biāo)準(zhǔn)的制訂工作，力爭(zhēng)為上海、長(zhǎng)三角乃至全國(guó)建立科學(xué)的科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系提供參考。

《意見(jiàn)》兩大關(guān)注點(diǎn)切中時(shí)弊

《意見(jiàn)》指出，要全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值，健全完善科技成果分類評(píng)價(jià)體系，基礎(chǔ)研究成果以同行評(píng)議為主，應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主，不涉及軍工、國(guó)防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主。

“建立科學(xué)的分類評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，是《意見(jiàn)》的兩大關(guān)注點(diǎn)�！背亻L(zhǎng)昀分析說(shuō)，國(guó)內(nèi)科技成果評(píng)價(jià)存在指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化問(wèn)題，沒(méi)有充分針對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的不同特點(diǎn)建立分類評(píng)價(jià)機(jī)制；在評(píng)價(jià)主體上，過(guò)于偏重政府部門組織的科技專家評(píng)審，相對(duì)忽視用戶評(píng)價(jià)、社會(huì)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)。這些問(wèn)題影響了對(duì)應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等不同階段成果的評(píng)價(jià)，不少評(píng)審驗(yàn)收通過(guò)的科研項(xiàng)目成果并未有效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

《意見(jiàn)》還指出，要改革完善科技成果獎(jiǎng)勵(lì)體系，控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，提升獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量。要堅(jiān)決破解科技成果評(píng)價(jià)中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問(wèn)題，創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)工具和模式，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，開發(fā)信息化評(píng)價(jià)工具。

為了做好評(píng)價(jià)工具和模式創(chuàng)新工作，多家單位聯(lián)合發(fā)起的上海市科技成果評(píng)價(jià)研究院去年6月獲市科委批復(fù)，11月注冊(cè)成立。研究院致力于科技成果轉(zhuǎn)化政策研究、科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)研究、科技成果推廣應(yīng)用，面向上海及長(zhǎng)三角開展業(yè)務(wù)。

用“四葉草”等模型評(píng)價(jià)成果

研究國(guó)內(nèi)外各種科技成果評(píng)價(jià)工具后，上海市科技成果評(píng)價(jià)研究院認(rèn)為，對(duì)于不同階段的科技成果，所采用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要有所不同。三維模型（技術(shù)、市場(chǎng)、人）、“四葉草”模型、戰(zhàn)略技術(shù)評(píng)價(jià)模型（STEP）都是比較合理的科技成果評(píng)價(jià)體系。

以“四葉草”模型為例，它通過(guò)對(duì)科技成果的市場(chǎng)準(zhǔn)備度、技術(shù)準(zhǔn)備度、商業(yè)準(zhǔn)備度、管理準(zhǔn)備度4個(gè)維度的數(shù)十個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，以評(píng)價(jià)成果的轉(zhuǎn)化潛力。只有“四葉皆美”，才具備商業(yè)化可行性。

市場(chǎng)準(zhǔn)備度的指標(biāo)組用來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)的市場(chǎng)性，以確定市場(chǎng)對(duì)技術(shù)的接受程度。評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)是分析技術(shù)的優(yōu)勢(shì)、未來(lái)用途、所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品吸引力和市場(chǎng)潛力。

技術(shù)準(zhǔn)備度的指標(biāo)組用來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)本身，分析這項(xiàng)技術(shù)是不是新的、獨(dú)立的、開創(chuàng)性的，是否與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者有沖突。

商業(yè)準(zhǔn)備度的指標(biāo)組用來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)業(yè)務(wù)模型的準(zhǔn)備狀態(tài)，以確定向市場(chǎng)提供技術(shù)的基礎(chǔ)是否穩(wěn)定，能否向前推進(jìn)。評(píng)價(jià)的關(guān)注點(diǎn)包括：是否有行業(yè)聯(lián)系和資金支持，技術(shù)的預(yù)期盈利能力，以及對(duì)這項(xiàng)技術(shù)商業(yè)化的投資是否將通過(guò)銷售、特許權(quán)使用費(fèi)或許可收入等方式獲得回報(bào)。

管理準(zhǔn)備度的指標(biāo)組用來(lái)評(píng)價(jià)技術(shù)管理的準(zhǔn)備狀態(tài)。評(píng)價(jià)的關(guān)注點(diǎn)包括：發(fā)明者是否有能力“捍衛(wèi)”技術(shù)，發(fā)明者的期望是否現(xiàn)實(shí)，發(fā)明者所在團(tuán)隊(duì)是否有較強(qiáng)的管理能力和商業(yè)化技能。

成果轉(zhuǎn)化前需通過(guò)概念驗(yàn)證

在科技成果評(píng)價(jià)的理論研究和實(shí)踐基礎(chǔ)上，上海市科技成果評(píng)價(jià)研究院正在市服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)的統(tǒng)籌安排下，研究制訂《科技成果分類評(píng)價(jià)規(guī)范》《科技成果商業(yè)化潛力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》《科技評(píng)估師服務(wù)規(guī)范要求》《科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》等4個(gè)地方標(biāo)準(zhǔn)。其中，旨在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的《科技成果商業(yè)化潛力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》包含70—80個(gè)指標(biāo)，對(duì)處于不同階段的科技成果，各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重是不同的，以實(shí)現(xiàn)科學(xué)的分類評(píng)價(jià)。

完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，離不開金融投資機(jī)構(gòu)的參與，特別需要國(guó)有和社會(huì)資本對(duì)早期科技成果的支持。池長(zhǎng)昀說(shuō)，科技創(chuàng)新鏈上，在應(yīng)用研究與產(chǎn)業(yè)化之間，需設(shè)置一個(gè)概念驗(yàn)證階段。概念驗(yàn)證以論證早期科技成果和創(chuàng)新想法的商業(yè)化可行性為目標(biāo)，評(píng)估它們的市場(chǎng)潛力。概念驗(yàn)證基金屬于種子前基金，但概念驗(yàn)證平臺(tái)可進(jìn)一步為科研團(tuán)隊(duì)提供種子基金、商業(yè)顧問(wèn)、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)等服務(wù)�！皩�(duì)于早期科技成果，我們要建立‘評(píng)價(jià)遴選在先、資金支持在后’機(jī)制，這樣才能有效提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率�！�

概念驗(yàn)證有國(guó)外經(jīng)驗(yàn)可借鑒。麻省理工學(xué)院德什潘德中心自2002年成立以來(lái)，總計(jì)投入近2000萬(wàn)美元概念驗(yàn)證基金，累計(jì)受理700多項(xiàng)申請(qǐng)，經(jīng)評(píng)價(jià)遴選，支持170個(gè)項(xiàng)目開展了概念驗(yàn)證研究。通過(guò)概念驗(yàn)證的項(xiàng)目中，有40個(gè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)創(chuàng)辦了企業(yè)，累計(jì)吸引8億美元后續(xù)投資，資本放大倍數(shù)達(dá)40余倍。其余得到概念驗(yàn)證基金資助的未創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，大部分通過(guò)技術(shù)許可等方式實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)化。

這種有效鏈接技術(shù)要素和資本要素的機(jī)制已得到市政府重視。今年5月發(fā)布的《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案（2021—2023年）》指出，要支持專業(yè)化機(jī)構(gòu)開展科技評(píng)價(jià)、概念驗(yàn)證等服務(wù)，試點(diǎn)建立科技成果概念驗(yàn)證引導(dǎo)資金，鼓勵(lì)投資機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等投資早期科技成果。

如今，上海市科技成果評(píng)價(jià)研究院正在與金融投資機(jī)構(gòu)、國(guó)有大型企業(yè)、國(guó)家科技成果庫(kù)等合作，力爭(zhēng)將評(píng)價(jià)工具與金融資本、科技成果庫(kù)結(jié)合，遴選出更多“四葉皆美”的成果，引導(dǎo)更多資源推動(dòng)它們走上商業(yè)化之路。

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