全球高能級(jí)金融機(jī)構(gòu)在滬集聚

施羅德投資中國(guó)區(qū)總裁郭煒最近忙得停不下來。這家英國(guó)老牌資產(chǎn)管理集團(tuán)，正在上海加速開啟新一輪的布局。今年以來，他們控股的合資理財(cái)公司施羅德交銀理財(cái)獲批在上�；I建，獨(dú)資的公募基金牌照也正在申請(qǐng)之中。

包括施羅德交銀理財(cái)在內(nèi)，迄今為止的3家合資理財(cái)公司，無一例外地選擇了上海。目前，全國(guó)已正式獲受理的6家外資獨(dú)資公募基金公司，也全部選擇了上海。全國(guó)已開業(yè)或已批籌的8家外商控股合資券商中，上海占到了一半。

這座城市，正吸引著越來越多全球高能級(jí)金融機(jī)構(gòu)在此集聚。

選擇上海的理由

談及選擇上海的理由，郭煒回憶起一個(gè)細(xì)節(jié)。今年初，施羅德投資集團(tuán)行政總裁與上海市領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了視頻連線。郭煒笑言，集團(tuán)準(zhǔn)備了一系列需要上海支持的事項(xiàng)，準(zhǔn)備一一溝通，沒想到一連線，上海方面直接就把能夠提供的幫助和盤托出，與集團(tuán)的需求完全契合，讓集團(tuán)大感意外。“這說明上海對(duì)我們這樣的外資機(jī)構(gòu)進(jìn)行了深入細(xì)致的調(diào)研，對(duì)需求了解得一清二楚�！�

站在上海中心的新辦公室，摩根大通證券（中國(guó)）有限公司董事長(zhǎng)樸學(xué)謙提及了一組數(shù)據(jù)：“我看到過一個(gè)統(tǒng)計(jì)，光是陸家嘴就有6000多家持牌金融機(jī)構(gòu)和新興金融企業(yè)，每天有30多萬名金融從業(yè)人員在這里工作。在這里，我可以感受到中國(guó)金融市場(chǎng)的脈搏�！�

優(yōu)秀的營(yíng)商環(huán)境、成熟的金融市場(chǎng)、大量的從業(yè)人才，是外資機(jī)構(gòu)青睞上海的原因。更加吸引他們的，還有上海未來繼續(xù)深化開放的無限可能。

如今，站在新起點(diǎn)的上海國(guó)際金融中心已經(jīng)開始打造升級(jí)版，其中的重點(diǎn)之一，就是上海金融開放要從要素準(zhǔn)入型開放升級(jí)為高水平制度型開放。制度型開放的內(nèi)涵，就是對(duì)接國(guó)際規(guī)則，正如上海自貿(mào)區(qū)不斷完善的負(fù)面清單模式。上海正在打造的全球資管中心，以及先行先試的上海自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)，都為這樣的開放提供了最佳實(shí)踐平臺(tái)。

高水平制度型開放之下的上海，外資金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍將繼續(xù)拓寬，外資設(shè)立的各類金融機(jī)構(gòu)會(huì)越來越多，中外資金融機(jī)構(gòu)面對(duì)的是一個(gè)平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。在這座城市，外資金融機(jī)構(gòu)無疑可以更加游刃有余地配置全球資源，更好發(fā)揮全球網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，將國(guó)際管理經(jīng)驗(yàn)、產(chǎn)品和投資優(yōu)勢(shì)真正運(yùn)用到中國(guó)本土市場(chǎng)，并在國(guó)際化方面為上海國(guó)際金融中心真正賦能。

“我們期待上海作為金融開放的先行者之一，能夠進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)內(nèi)、國(guó)際規(guī)則制度的接軌，探索更加靈活的金融政策體系、監(jiān)管模式和管理體制，這對(duì)國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)和中國(guó)金融行業(yè)的健康發(fā)展都有重要意義�！睒銓W(xué)謙說。

用心發(fā)展的路徑

面對(duì)上海開放大勢(shì)，全球高能級(jí)金融機(jī)構(gòu)們?cè)谟媚_投票的同時(shí)，更在用心發(fā)展，以期抓住不斷涌現(xiàn)的機(jī)會(huì)。

早年間，一些外資機(jī)構(gòu)習(xí)慣于在上�！跋炔迤臁�，再慢慢試水。如今，基于中國(guó)和上海加速深化開放的預(yù)期，入滬的外資機(jī)構(gòu)事先都會(huì)進(jìn)行一番認(rèn)真的研究和考量，一步一步規(guī)劃清晰的發(fā)展路徑。

在中環(huán)廣場(chǎng)，野村東方國(guó)際證券有限公司已運(yùn)營(yíng)一年有余。開業(yè)之初，這家日資控股券商就獨(dú)辟蹊徑，確立了財(cái)富管理的業(yè)務(wù)重點(diǎn)。盡管財(cái)富管理的切口不大，但是野村東方發(fā)展的目標(biāo)卻不小，他們將圍繞財(cái)富管理，在今年力爭(zhēng)申請(qǐng)金融產(chǎn)品代銷、公募基金銷售和場(chǎng)外期權(quán)三項(xiàng)新業(yè)務(wù)，最終希望成為全牌照的證券公司，并打造成日本以外、集團(tuán)亞洲戰(zhàn)略核心的綜合性證券服務(wù)金融平臺(tái)。

野村東方副總經(jīng)理蔡嶧青介紹，一年來公司發(fā)展平穩(wěn)，高凈值個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶這兩大目標(biāo)客戶群都在逐漸積累中。目前，野村東方已在上海淮海中路設(shè)立了首家證券營(yíng)業(yè)部，北京、深圳分支機(jī)構(gòu)也開始落地。公司員工已經(jīng)從最初的90人擴(kuò)展到177人，年底預(yù)計(jì)將達(dá)到270人。

同樣穩(wěn)扎穩(wěn)打的還有2020年3月在滬開業(yè)的摩根大通證券（中國(guó)）�！半m然去年公司業(yè)務(wù)面臨著疫情帶來的諸多挑戰(zhàn)，但目前我們?cè)谧C券研究、投行服務(wù)及股票交易和經(jīng)紀(jì)服務(wù)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域都進(jìn)展良好�！睒銓W(xué)謙介紹，摩根大通正在繼續(xù)引入更多客戶，并完成了多個(gè)投行產(chǎn)品的第一單，證券研究部門已經(jīng)發(fā)布了300多份報(bào)告，覆蓋近200家A股上市公司。“中國(guó)是摩根大通最為重要的市場(chǎng)之一。我們不期待一步到位，而是要朝著我們的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，一步一個(gè)腳印穩(wěn)穩(wěn)當(dāng)當(dāng)?shù)刈呦氯��！?/p>

在其身后，摩根大通集團(tuán)的動(dòng)作顯然更大。在拿到證券牌照后，摩根大通又將在摩根大通期貨有限公司中的持股比例由49%增至100%，并正在尋求獲得上投摩根基金管理公司100%控股權(quán)，依托集團(tuán)優(yōu)勢(shì)大干一場(chǎng)的決心顯露無遺。

不管是小切口，還是大動(dòng)作，這些外資機(jī)構(gòu)的用心發(fā)展，顯然已經(jīng)融入了上海開放和建設(shè)的進(jìn)程。郭煒認(rèn)為，上海正在大力發(fā)展金融科技和綠色金融，在這一方面，外資機(jī)構(gòu)可以利用其全球資源和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極參與其中，借力上海更高水平開放大勢(shì)的同時(shí)，也幫助上海國(guó)際金融中心在全球范圍內(nèi)邁向更高能級(jí)。