寶山區(qū)檢察院助力企業(yè)合規(guī)經(jīng)營

上海市寶山區(qū)人民檢察院深入貫徹“六穩(wěn)”“六�！币�求，牢固樹立“法治是最好的營商環(huán)境”理念，緊緊圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局，主動強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，積極履行檢察職能，助力企業(yè)刑事合規(guī)、健康發(fā)展。在2020年上海市政法工作會議上，寶山區(qū)檢察院報送的“聚焦企業(yè)刑事風(fēng)險防控 護(hù)航民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”獲評2019年度上海市“創(chuàng)新社會治理，深化平安建設(shè)”優(yōu)秀案例。

眾所周知，上海肩負(fù)著面向世界、推動長三角地區(qū)一體化和長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的重任，在全國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展中具有十分重要的地位和作用。李強書記曾經(jīng)指出，要使法治成為上海核心競爭力重要標(biāo)志。而在服務(wù)保障優(yōu)化營商環(huán)境的過程中，檢察機關(guān)也應(yīng)當(dāng)有所作為。上海市寶山區(qū)人民檢察院檢察長董學(xué)華告訴記者，對于檢察機關(guān)而言，要為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展護(hù)航助力，其中一大重要抓手就是營造法治化的營商環(huán)境，這是與檢察機關(guān)的職能緊密聯(lián)系在一起的�！斑@就需要每一名司法辦案人員在辦案的過程中更新理念，要追求政治效果、社會效果以及法律效果的有機統(tǒng)一。最高檢也一直強調(diào)，要講政治、顧大局。所謂顧大局，就是服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的大局�！�

近年來，寶山區(qū)聚焦高質(zhì)量發(fā)展，提出了奮力邁向“國際郵輪之城、智能智造之城”的新一輪發(fā)展戰(zhàn)略定位。而寶山區(qū)檢察院則緊緊圍繞這一戰(zhàn)略，制定出臺了《進(jìn)一步服務(wù)保障優(yōu)化營商環(huán)境十條措施》，從而讓企業(yè)家專心創(chuàng)業(yè)、放心投資、安心經(jīng)營。今年以來結(jié)合新冠肺炎疫情防控期間復(fù)工復(fù)產(chǎn)復(fù)市法治保障需求和寶山檢察工作實際，充分作為，多措并舉，推進(jìn)工作，提升質(zhì)效，為服務(wù)保障優(yōu)化營商環(huán)境提供更優(yōu)更實更好的檢察產(chǎn)品。在2020年上海市政法工作會議上，寶山區(qū)檢察院報送的“聚焦企業(yè)刑事風(fēng)險防控，護(hù)航民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展”獲評2019年度上海市“創(chuàng)新社會治理，深化平安建設(shè)”優(yōu)秀案例。

主動走訪問計問需

董學(xué)華告訴記者，寶山區(qū)檢察院主動走訪本區(qū)內(nèi)178家民營企業(yè)，問計問需，深入一線了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的難點及痛點，對于調(diào)研收集的問題建議，能當(dāng)場解決的即時答復(fù)，不能當(dāng)場解決的問題，則交由責(zé)任部門限期落實，并做好反饋工作�！皬淖咴L的情況來看，我們發(fā)現(xiàn)有部分企業(yè)的合規(guī)意識、法治意識還比較薄弱�！边@也使得企業(yè)在經(jīng)營過程中面臨一定的刑事風(fēng)險，董學(xué)華向記者介紹，涉及企業(yè)犯罪的罪名中，比較常見的是涉稅類犯罪，比如虛開發(fā)票的犯罪。

同時，涉企業(yè)犯罪的另一大痛點在于知識產(chǎn)權(quán)方面的犯罪，假冒注冊商標(biāo)罪等。這其中既包括企業(yè)假冒或者銷售他人的注冊商標(biāo)商品，也包括企業(yè)自己的知識產(chǎn)權(quán)被他人侵犯。對此，寶山區(qū)檢察院設(shè)立金融和知識產(chǎn)權(quán)犯罪檢察官辦案組，加大對假冒注冊商標(biāo)、假冒專利、侵犯商業(yè)秘密等侵犯企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)犯罪的打擊力度，妥善辦理全國首例利用偽造的IPPC標(biāo)識生產(chǎn)銷售外貿(mào)產(chǎn)品案，兩起假冒“進(jìn)博會”參展商注冊商標(biāo)案等。而該院辦理的汪某等3人假冒注冊商標(biāo)案還入選了最高檢及國家和上海版權(quán)局等2019年度檢察機關(guān)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)典型案例，并獲評上海檢察“2019年知識產(chǎn)權(quán)犯罪典型案例”。此外，結(jié)合辦案實際，該院發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)檢察白皮書》，梳理近5年來辦理知識產(chǎn)權(quán)案例的基本情況、主要特點、面臨問題等，介紹檢察機關(guān)的工作舉措，為加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供檢察對策和建議。

平等保護(hù)合法權(quán)益

除了主動走訪企業(yè)以外，寶山區(qū)檢察院還在辦案過程中，就如何平等保護(hù)各類企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康有序發(fā)展方面進(jìn)行了積極的探索。一方面，根據(jù)上級檢察院的要求，對侵犯企業(yè)合法權(quán)益的案件加大了打擊力度。就在前不久，該院以破壞計算機信息系統(tǒng)罪對被告人賀某某提起公訴。辦案人員在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)，今年2月，被告人賀某某酒后在其住所內(nèi)，通過電腦連接在香港主板上市的A公司VPN、登錄公司服務(wù)器后將服務(wù)器內(nèi)數(shù)據(jù)全部刪除，300余萬用戶（其中付費用戶7萬余戶）無法正常使用該公司信息產(chǎn)品，造成公司巨大經(jīng)濟(jì)損失�！皩毶絽^(qū)檢察院在第一時間提前介入，批準(zhǔn)逮捕并依法對賀某某提起公訴。同時對該企業(yè)還制發(fā)了檢察建議，就如何解決企業(yè)運營過程中存在的安全漏洞提出建議�！�

另一方面，從企業(yè)自身涉嫌犯罪的角度來說，特別是針對企業(yè)家涉嫌犯罪的情形，寶山區(qū)檢察院在辦理案件的過程中始終堅持慎捕慎訴的司法理念。在董學(xué)華看來，貫徹這一理念的前提是依法，關(guān)鍵是謙抑。“在一些涉及企業(yè)的犯罪案件中，往往是經(jīng)濟(jì)類的犯罪居多，這與我們傳統(tǒng)觀念中的嚴(yán)重暴力犯罪、破壞社會管理秩序的犯罪、侵犯公民生命財產(chǎn)安全的犯罪還是有區(qū)別的�！�

疫情期間，寶山區(qū)檢察院在辦理一起危險駕駛的案件中，對1名民營企業(yè)家提出適用緩刑建議，并獲得法院的采納。據(jù)介紹，今年2月20日，被告人張某某酒后駕駛機動車進(jìn)小區(qū)時被保安發(fā)現(xiàn)，屬醉酒駕駛。張某某系上海某公司法定代表人，該公司主要負(fù)責(zé)某科創(chuàng)園的具體運營，張某某負(fù)責(zé)協(xié)助政府組織園區(qū)內(nèi)的外企復(fù)工復(fù)產(chǎn)和疫情防控工作。鑒于張某某具有自首情節(jié)，積極認(rèn)罪悔罪，且正配合推進(jìn)復(fù)工復(fù)產(chǎn)，寶山區(qū)檢察院故而建議對其適用緩刑。法院最終以危險駕駛罪判處被告人張某某拘役3個月，緩刑3個月，并處罰金1萬元。

實踐中還有一些虛開增值稅發(fā)票犯罪的案件，其中存在行為人投案自首、補繳稅款，同時也愿意認(rèn)罪認(rèn)罰，或者涉案金額相對較小等情節(jié)。比如在朱某虛開發(fā)票案中，承辦檢察官考慮到其涉案金額較小，案發(fā)后補繳了稅款，認(rèn)罪態(tài)度良好，社會危險性不大，且為民營企業(yè)的控制人，便依職權(quán)啟動羈押必要性審查，決定變更強制措施為取保候?qū)�。“針對這類案件，如果只是機械化地執(zhí)法，對犯罪嫌疑人進(jìn)行羈押并起訴也有法可依。但法律是一門社會科學(xué)，不是簡單的數(shù)字加減，在案件的辦理過程中存在著價值的判斷。對企業(yè)的犯罪，檢察機關(guān)還是應(yīng)當(dāng)堅持慎捕慎訴的理念，而不是將其‘一棍子打死’，才能保護(hù)好市場主體�！睋�(jù)統(tǒng)計，2019年以來，該院對企業(yè)人員依法不捕15人，不訴28人，建議變更強制措施11人。

當(dāng)然，針對涉嫌刑事犯罪的企業(yè)除了貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策予以打擊之外，還必須注重如何預(yù)防犯罪、預(yù)防再犯。對此，董學(xué)華表示，寶山區(qū)檢察院主要注重三個方面的工作：其一，對涉及犯罪的企業(yè)進(jìn)行法律制裁�！凹幢銏猿稚鞑渡髟V的司法理念，涉嫌犯罪的企業(yè)也是要接受法律制裁的，而法律制裁本身就是一個預(yù)防犯罪的手段�！逼涠�，針對企業(yè)管理過程中存在的漏洞、薄弱環(huán)節(jié)制發(fā)檢察建議，幫助企業(yè)查找問題、分析原因，從而明確整改的要求。其三，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，寶山區(qū)檢察院梳理了一些常見的涉及企業(yè)的犯罪，提出防范的對策建議，通過送法進(jìn)企業(yè)等方式，提高企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的意識和能力。

助推企業(yè)合規(guī)經(jīng)營

如前文所述，寶山區(qū)檢察院在辦案與走訪過程中發(fā)現(xiàn)，不少企業(yè)在合規(guī)方面的意識比較薄弱�！耙酝�企業(yè)對于運營、經(jīng)營方面的風(fēng)險，對于民商事方面風(fēng)險的關(guān)注可能多一些，而對于刑事方面的風(fēng)險可能并沒有引起足夠的重視�！贬槍�這一問題，寶山區(qū)檢察院就近年來辦理的涉企刑事案件情況進(jìn)行全面分析，編撰了《企業(yè)常見刑事法律風(fēng)險防控提示》白皮書。

該白皮書圍繞企業(yè)開辦經(jīng)營、生產(chǎn)銷售、財稅管理等10個環(huán)節(jié)，逐項梳理涉及刑事犯罪的常見罪名以及犯罪手法，預(yù)警可能存在的虛假廣告、非法經(jīng)營、商業(yè)賄賂等32個刑事風(fēng)險點。同時有針對性提出95條防控建議，并詳盡列明相關(guān)法律條文，幫助企業(yè)認(rèn)知法律紅線和法律風(fēng)險，強化企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營意識�！皩毶絽^(qū)檢察院從2019年初起，就開始關(guān)注企業(yè)合規(guī)方面的研究，可以說是走在全國檢察系統(tǒng)前列�！�

除此之外，寶山區(qū)檢察院還在上海機器人產(chǎn)業(yè)園等科創(chuàng)企業(yè)聚集區(qū)設(shè)立企業(yè)家法律服務(wù)工作站，并組建檢察官咨詢團(tuán)隊，每周兩次前往工作站，對企業(yè)提供線索受理、法律咨詢、法治宣傳等高效便捷的“一站式”司法服務(wù)。另一方面，通過該工作站，檢察官也可以在日常溝通中及時傾聽企業(yè)家意見建議，不斷提升檢察服務(wù)的實效性。

同時，寶山區(qū)檢察院還通過微信公眾號開設(shè)@企業(yè)家專欄，以每周一次的頻率，按照檢察官形象，設(shè)計原創(chuàng)漫畫人物“寶劍”和“山山”，以人物對話、古風(fēng)故事展現(xiàn)法律知識和防控建議，生動活潑，節(jié)奏輕快，一經(jīng)推出，反響熱烈。

開展專項監(jiān)督

在辦案過程中，寶山區(qū)檢察院還聯(lián)合區(qū)公安分局，集中對刑事案件偵辦過程中影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營等情形開展專項檢察，共發(fā)現(xiàn)問題案件15件，其中監(jiān)督撤案6件，制發(fā)糾正違法通知書4份、檢察建議書1份、繼續(xù)補充證據(jù)材料意見書2份。“主要是對一些立而不偵、久偵不決的案件開展監(jiān)督，如果是犯罪就依法追究刑事責(zé)任，如果不是犯罪則及時撤銷案件。畢竟對于企業(yè)來說，有案底的存在始終是不利的影響�！�

說到這里，不得不提一下關(guān)于檢察機關(guān)對于調(diào)查核實權(quán)的運用。所謂調(diào)查核實權(quán)，主要是針對偵查活動監(jiān)督和立案監(jiān)督的調(diào)查核實。毫不夸張地說，調(diào)查核實權(quán)應(yīng)當(dāng)是檢察機關(guān)刑事訴訟監(jiān)督的核心，貫穿于刑事訴訟監(jiān)督的全過程，涵蓋刑事訴訟監(jiān)督案件全范圍，包括對與立案監(jiān)督、偵查活動監(jiān)督、審判監(jiān)督相關(guān)的事實和證據(jù)的調(diào)查核實。

在推進(jìn)專項監(jiān)督的過程中，寶山區(qū)檢察院首先開展聯(lián)合調(diào)研，深入排摸線索。充分發(fā)揮檢察官辦案聯(lián)絡(luò)組職能作用，與區(qū)公安分局就保障企業(yè)有序、順利復(fù)工復(fù)產(chǎn)等問題開展聯(lián)合調(diào)研，詳細(xì)梳理近兩年來立案后未移送檢察機關(guān)的涉企業(yè)或涉企業(yè)負(fù)責(zé)人的案件，查找相關(guān)問題線索。經(jīng)初查，重點對15件涉企案件開展檢察，其中假冒注冊商標(biāo)類案件6件，虛開增值稅專用發(fā)票案件5件，合同詐騙案件4件。

其次，該院還組建了專業(yè)團(tuán)隊，實現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督。由第二檢察部負(fù)責(zé)人牽頭，選派3名資深檢察官組成案件專辦組，聚焦妨害企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)的各類情形，集中研判監(jiān)督線索。召開檢察官聯(lián)席會議討論會商，對2起立而不偵、久偵不結(jié)的涉企案件提出糾正意見。

最后，召開聯(lián)席會議，強化監(jiān)督實效。與區(qū)公安分局召開專題會議，全面通報專項檢察活動情況。對6起應(yīng)當(dāng)撤案的涉企案件，要求及時撤案；對涉案財物扣押不規(guī)范等偵查活動違法情形制發(fā)糾正意見，督促整改落實。

優(yōu)化營商環(huán)境一直在路上，這是董學(xué)華在采訪中始終強調(diào)的一點。營，重在穩(wěn)定性，厚積綿長；商，貴在確定性，依規(guī)而行。寶山區(qū)檢察院牢固樹立并踐行“法治是最好的營商環(huán)境、是最大的確定性”，聚焦制度供給、權(quán)益保障、效率響應(yīng)、宜居生活“四大指數(shù)”，精準(zhǔn)把握區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展脈搏，科學(xué)謀劃檢察保障切入點、共振點，綜合發(fā)揮懲治、保護(hù)、監(jiān)督、服務(wù)等職能作用，在一項項檢察方案出爐中、一件件個案辦理中，為穩(wěn)預(yù)期“壓艙”，為確定性“助力”，有力擔(dān)負(fù)起為大局服務(wù)、為發(fā)展護(hù)航的檢察使命。

（來源：寶山區(qū)檢察院）